当社の勧誘方針
大和コネクト証券株式会社(以下「当社」といいます)は、「金融サービスの提供に関する法律」その他の関係法令・諸規則等に基づき、以下のとおり「勧誘方針」を定め、これを遵守いたします。
1.投資勧誘基本方針
- (1)当社は、お客様の金融商品取引に関する知識、投資経験、投資目的、資力等に配慮し、お客様の意向と実情に適合した勧誘を行うよう努めます。
- (2)当社は、原則として訪問・電話による勧誘は行いません。
- (3)当社は、お客様が当社にご登録いただいているメールアドレス等に商品等のご案内を行う場合がありますが、方法や時間帯については、お客様のご迷惑とならないよう十分配慮いたします。
- (4)当社は、お客様ご自身に適切な投資判断を行っていただくために、商品内容やリスク内容、取引に係る費用等について、誤解のないよう適切な説明・表示に努めます。
2.知識の修得・研鑽
当社の役職員は、お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研鑽に努めます
3.法令・諸規則の遵守
当社は、投資勧誘にあたっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、金融商品取引法および関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理態勢の強化に努めます。
4.お客様相談窓口の設置
お客様のお取引について、ご不明な点等がございましたら、下記のお問い合わせ先までご連絡ください。
カスタマーサポートセンター
電話番号:03-6670-3917(受付時間:平日 午前8時30分~午後4時30分)
以上
2020年5月27日制定
大和コネクト証券株式会社