マネー・ローンダリング及び
テロ資金供与対策にご協力ください
2024.02.27
近年、国際社会におけるテロの脅威等が高まる中で、マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策に関する国際的な要請も益々高まっております。
こうした中、金融庁より、「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」が公表され、証券会社等の金融機関等においては、「犯罪による収益の移転防止に関する法律」等の法律で求められている事項に加え、お客さまとの取引の内容、状況等に応じ、追加的な事項を確認すること、また、お客様情報の継続的な更新および管理が求められています。
お客様情報の確認及び更新のお願い
当社では、お客さまのお取引の内容、状況に応じ、メール等により、お客さまの情報を定期的に確認させていただいております。
大変お手数ではございますが、その際には、最新のお客様情報についてご回答いただきますよう、お願い申し上げます。なお、ご回答がない場合は、やむを得ず、総合取引約款第35条1項14号に基づき、お客さまの出金のお取引を停止させていただく場合がございます。
追加的な確認へのお願い
お客さまとのお取引の内容、状況等に応じ、当社が必要と判断した事項に関する情報等をお伺いし、必要に応じその情報等に関する書類のご提出をお願いすることがあります。
なお、お客さまからお伺いした情報等、及びご提出いただいた各種書類の確認のため、通常より口座開設等のお手続きにお時間をいただくことがございます。
当社からのお願いに適切にご対応いただけない場合には、やむを得ずお取引等を制限させていただくことがございます。
金融庁：金融機関窓口や郵送書類等による確認手続にご協力ください
以上
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